SEBI: સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (SEBI) એ એક મોટા ફ્રન્ટ-રનિંગ રેકેટ પર કાર્યવાહી કરી છે અને 12 એન્ટિટીઝને શેરબજારમાંથી પાંચ વર્ષ માટે પ્રતિબંધિત કરી છે. શુક્રવારે તેના આદેશમાં, કેપિટલ માર્કેટ નિયમનકારે નોટિસ આપનારાઓ પર ₹90 લાખનો દંડ પણ ફટકાર્યો છે અને તેમને ₹1.07 કરોડથી વધુના ગેરકાયદેસર નફાને ડિસ્ગોર્જ કરવાનો આદેશ આપ્યો છે.
બિન-જાહેર માહિતી કરી શેર
આ કેસ મંગલ કેશવ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીસ LLP ના ચેરમેન અને મેનેજિંગ ડિરેક્ટર પરેશ એન. ભગત નામના મોટા ગ્રાહક સાથે સંકળાયેલા વ્યવહાર માટે એડવાન્સ પેમેન્ટ મેળવવાનો છે. MKFSમાં કામ કરતા અને ભગત માટે વ્યવહારો સંભાળતા ડીલરો આશિષ એસ. પારેખ અને રાજેશ જોશી હતા. SEBI તપાસ મુજબ, આ ડીલરોએ મહત્વપૂર્ણ આગામી ઓર્ડર સંબંધિત બિન-જાહેર માહિતી શેર કરીને તેમના પદનો દુરુપયોગ કર્યો હતો.
આ સંસ્થાઓએ કેવી રીતે બનાવ્યા પૈસા?
આ ગુપ્ત માહિતી વ્યક્તિઓના નેટવર્કને લીક કરવામાં આવી હતી, જેમાં પરિવારના સભ્યો અને સંબંધિત સંસ્થાઓનો સમાવેશ થાય છે. સેબીને જાણવા મળ્યું કે આ વ્યક્તિઓ આ માહિતીનો ઉપયોગ વેપાર કરવા અને ગેરકાયદેસર પૈસા કમાવવા માટે કરતા હતા. સેબીએ જણાવ્યું હતું કે આ સંસ્થાઓ સંકલિત રીતે વેપાર કરતી હતી, સામાન્ય રીતે બાય અને સેલ અથવા સેલ-સેલ-બાય પેટર્ન પર કાર્યરત હતી. તેઓ મોટા ગ્રાહકો દ્વારા મોટા સોદા પહેલાં જ તેમના ઓર્ડર આપતા હતા અને જથ્થાબંધ ઓર્ડરને કારણે ભાવમાં થતી વધઘટમાંથી નફો મેળવતા હતા.
છેતરપિંડીનું કામ
સેબીના પૂર્ણકાલીન સભ્ય કમલેશ સી. વાર્ષ્ણેયે પોતાના આદેશમાં જણાવ્યું હતું કે નોટિસ ફટકારનારાઓએ એવી માહિતીનો ઉપયોગ કર્યો હતો જે જાહેર જનતા માટે ઉપલબ્ધ નહોતી અને તેનો લાભ ગેરકાયદેસર રીતે પૈસા કમાવવા માટે લીધો હતો. આ છેતરપિંડી ગણાય. નિયમનકારે સેબી કાયદાની કલમ 15HA હેઠળ નોંધપાત્ર દંડ લાદ્યો હતો.
કેટલો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો?
પ્રાથમિક ડીલરો આશિષ એસ. પારેખ અને રાજેશ જોશી પર 15 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો છે. નાગેન્દ્ર એસ. દુબે અને ચિરાગ અતુલ પીઠાડિયા પર 10 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો છે, જેમણે મધ્યસ્થી અને ડીલરો તરીકે કામ કર્યું હતું અને એડવાન્સ વ્યવહારોને સરળ બનાવ્યા હતા. દીપા આશિષ પારેખ, કાશ્મીરા જોશી અને આ યોજના માટે ઉપયોગમાં લેવાતા વિવિધ હાફિલ પરિવારના ખાતાઓ સહિત આઠ અન્ય સંસ્થાઓ પર પણ પ્રતિ વ્યક્તિ 50 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો છે.
વ્યાજ સહિત પૈસા પરત કરવાનો આદેશ
પ્રતિબંધો અને દંડ ઉપરાંત, સંસ્થાઓને ગેરકાયદેસર રીતે કમાયેલા નાણાં ₹1,07,61,609 પરત કરવાનો આદેશ આપવામાં આવ્યોછે , ઉપરાંત નફો કમાયાના સમયથી ગણતરી કરાયેલ 12% વ્યાજ પણ પરત કરવાનો આદેશ આપવામાં આવ્યો છે. નિયમનકારે આ બાકી રકમની ચુકવણી માટે અગાઉના વચગાળાના આદેશ હેઠળ એસ્ક્રો એકાઉન્ટ્સમાં જપ્ત કરાયેલા આશરે ₹1.25 કરોડનો ઉપયોગ કરવાની મંજૂરી આપી છે.
શેર માર્કેટમાં 5 વર્ષ માટે પ્રતિબંધિત
આ આદેશ હેઠળ, આશિષ પારેખ અને નાગેન્દ્ર દુબે સહિત દસ એન્ટિટીને 26 ડિસેમ્બર, 2022ના રોજના વચગાળાના આદેશની તારીખથી શરૂ કરીને પાંચ વર્ષ માટે સ્ટોક એક્સચેન્જમાંવેપાર કરવાથી પ્રતિબંધિત કરવામાં આવ્યા છે . અન્ય બે એન્ટિટી, કાશ્મીરા જોશી અને રાજેશ જોશી, પર આ અંતિમ આદેશની તારીખથી શરૂ કરીને નવા પાંચ વર્ષના સમયગાળા માટે પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો છે. સુષ્મા નાગેન્દ્ર દુબે સામેની કાર્યવાહી તેમના મૃત્યુ પછી રદ કરવામાં આવી હતી, જોકે પૈસા પરત કરવાની જવાબદારી તેમના કાનૂની વારસદારોને ટ્રાન્સફર કરવામાં આવી છે.
